证监会:对海通证券采取责令改正措施

浏览次数: 20 发布者: szjc68
有效期至: 长期有效 发布时间: 2024-10-18 18:28
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证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。校对:刘榕枝
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证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充...

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